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上半年内控工作总结

时间:2020-09-04 09:13:25 员工管理 我要投稿

2017年上半年内控工作总结

为了进一步抓好内控工作,营造良好的内控环境,加强广大干部员工在工作中的内控意识,走“精细化管理”之路。公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控,使自身的内控环境得到了有效改善,员工的内控意识全面增强。

2017年上半年内控工作总结

一、内部控制工作实施情况

1、为营造一个浓郁的内控氛围,加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识,提高企业的细节管理,堵塞漏洞,防范经营风险,举办了1期内控知识培训,主要对机关各部门进行培训指导,通过对他们的培训指导,作好各项管理制度的修订和完善工作,加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习,让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点,是哪一个控制点的责任人,以切实保证每个控制点责任到人,每个人有具体执行的控制点。

2、内控制度执行的的好坏,每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%,是通过每一个员工,每一个岗位来体现的。只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程,才知道员工对内控重要性认识足不足,宣传和学习的力度够不够,执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的,是不可省略的工作,直接体现了内控工作的执行力,这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平。

3、将内控工作制度化、日常化,落实到每一个月每一件事情上来完成,因此,2011年要继续加大内控的宣传力度, 1

让所有的员工认识到按照每个控制点的.要求做好工作的好处,另外,定期将公司的内控工作向领导汇报,以便公司领导了解公司的内控工作情况,协调和解决内控工作中难以解决的问题,促进公司内控工作的顺利开展。

4、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程,将每一个控制点整理归集,并具体落实到人,对其责任控制点进行日常控制和监督。

5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工,细化到流程部门责任人、内控管-理-员和控制点责任人,明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控管-理-员时,以部门主管或业务骨干为主力,形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。

6、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位,充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用,进一步规范了审批流程和审批权限。

7、切实有效地执行不相容岗位分离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确,并详细制定了岗位责任制和岗位说明书,提高了岗位人员防风险、防隐患、堵漏洞的工作意识。

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关于内控工作的阶段总结2017-05-09 14:26 | #2楼

一、xx部内控工作计划安排

(一)自学企业管理提升系列丛书《采购管理辅导手册》;

(二)今年底前请xx-x采购管理人员来培训或到xx-x单位参观学习。

(三)按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单。

(四)上半年完善相关的供应商评价体系。

(五)今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。

(六)按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。

二、目前工作进度

(一)2017年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程 。

(二)2017年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见: 《基建期物资供应商管理办法(试行)》、《基建期物资保管保养管理程序(试行)》、《基建期危险化学品管理控制程序(试行)》

(三)2017年4月对《采购物资招标流程》进行修订。

(四)2017年4月到xx-xx企业进行对标学习。

(五)2017年4月xx-x部内部进行内部物资采购专业知识培训。

(六)按6S管理要求规范采购档案规范化管理。

三、取得的经验及存在的不足

取得经验:

(一)采购风险的控制,比如预付款都能控制在xx%以下,减少

企业承担的风险。

(二)内控制度相对健全,所有物资采购都按照审批权限和程序。

(三)供应商选择,建立健全的供应商管理体系,目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。

(四)对市场调查研究较为深入,对拟采购物资的行业都进行市场调查,写出调查比选报告,为实施采购提供决策依据。

存在不足:

(一)需继续完善xx部各项规章制度,建立健全的制度体系。

(二)信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的,它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看,采购信息系统的建设相对滞后。

(三)采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足,都是半路出家,人员素质不高,梯队建设不足,这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。

四、下一步工作安排

准确把握采购管理发展方向,建立集中、高效、透明的采购管理体系。

(一)针对不足需要有健全的制度,完善各项规章制度,为下一步工作做好基础准备。

(二)充分利用信息化手段。采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展,或者说,信息技术的发展都促进了采购管理水平的

提升。信息透明、高效了,我们的采购工作才能变得透明、高效。

(三)向供应链管理转变。现代采购管理,不仅要对产品进行管理,也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理,同时还要对物流、仓储等供应链环节进行全面的管理。

(四)加强惩防体系建设。通过完善采购管理体制,建立多部门相互制约机制,实现阳光采购、透明采购,不仅能规范采购行为,降低采购成本,也能有效防止腐败,避免采购干部走上歧途,确保制度上实现反腐倡廉。

(五)内部人员加强专业知识的学习,提升管理能力。

xx部

2017年x月xx日

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